Das Wertpapiermanagement-System DERIFIN
Die zentrale Plattform zur Steuerung und Überwachung des Wertpapiervertriebs unter MiFID II
MiFID II erschwert den Einsatz breiter Produktuniversen deutlich. Plattformbasierte und digitalisierte Product Governance Prozesse bieten die entscheidende Unterstützung. Im Private Banking können damit auch unter MIFID II breite und individuelle Produktpaletten für Aktien, Fonds, Anleihen und Zertifikate effizient im Beratungsuniversum abgebildet werden. DERIFIN WMS bietet nicht nur eine automatisierte Produktaufnahme nach individuellen Kriterien sondern erleichtertet auch die zielmarktorientierte Produktesuche und liefert Zugriff auf alle regulatorischen Dokumente. Produktmanager und Berater erhalten eine optimale Arbeitsoberfläche.
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Umsetzung regulatorischer Anforderungen
- Automatisierung und Digitalisierung des Produktaufnahmeprozesses nach individuellen Vorgaben inkl. Dokumentation und Archivierung
- Zielmarktorientierte Produktsuche mit Hilfe von Kunden- und Anbieterzielmärkten und automatischem Abgleich
- Zugriff auf alle rechtlich relevanten Dokumente wie Produkt- und Basisinformationsblätter (PRIIB KIDs) und Rechenschaftsberichte
- Überwachung der Zielmarktkriterien aller Bestandsprodukte
Technische Features im Überblick
- Kundenindividuelle Web-Plattform
- Wertpapiersuche, Steuerung und Überwachung mit Echtzeitkursen und Kennzahlen
- Zugriff auf Aktien, Anleihen, Fonds und Zertifikate
- After-Sales Dokumente und E-Mail Alarmsystem mit individuellen Parametern
- Unterschiedliche Rechte für Produktmanagement und Berater